配资公司期货风控华凯创意:2017年度独立董事述职报告(陈谦)

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独立董事述职报告

  湖南华凯文化创意股份有限公司

  2017 年度独立董事述职报告(陈谦)

  作为湖南华凯文化创意股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着为中小股东负责的态度,任职期间本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事配资公司期货风控制度的指导意见》、《深圳证券交易所创配资公司期货风控业板上市公司规范运作指引》、《创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定,独立、客观、审慎地行使表决权,忠实、勤勉、尽责地履行职责义务,发挥了独立董事的独立性和专业性作用。对需审议的事项均进行了必要的核实,在未曾受到公司主要股东和配资公司期货风控管理层的影响下作出独立、客观、公正的判断,切实维护了公司和股东的利益。

  现将本人 2017年度履职情况报告如下:

  一、出席董事会、股东大会的次数及投票情况

  1、参加董事会情况

  2017年度,公司共召开了七次董事会会议,本人应出席会议六次实际出席五次,其中现场出席董事会次数三次,通讯表决出席二次(会议召开形式为通讯表决),委托出席零次,基于客观原因请假缺席一次,不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况。

  本人在参加会议前,认真阅读、详细研究和调查董事会审议的各项议案及相关材料。在会议上,积极参与各项议案的讨论,提出合理化建议,对各项议案均独立负责的发表意见。

  本人认为公司董事会的召集、召开符合法定要求,重大事项均履行了相关的审批程序。2017 年度,本人对董事会审议的各项议案进行了认真审议,均投出赞成票,无反对票及弃权票。

  2、参加股东大会的情况

  2017 年度,公司共召开股东大会两次,本人全部(含授权其他董事)出席,不存在缺席会议的情况,不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况。

  独立董事述职报告

  二、发表独立意见情况

  根据相关法律、法规和有关规定,作为公司独立董事,本人对公司 2017 年度经营活动情况进行了认真的了解和查验,并在对关键问题进行评议及核查后,与其他两位独立董事就相关事项发表独立意见情况如下:

  1、在 2017年 3月 3日召开的第一届董事会第十八次会议上,本人对本次会

  议审议的《关于董事会换届的议案》发表了同意的独立意见。

  2、在 2017 年 3 月 27 日召开的第二届董事会第一次会议上,本人对本次会

  议审议的《关于选举周新华先生为公司第二届董事会董事长的议案》、《关于聘任由董事长提名的高级管理人员的议案》及《关于聘任周新华先生为公司总经理的议案及关于聘任由总经理提名的高级管理人员的议案》等发表了同意的独立意见。

  3、本人对 2017 年 4 月 18 日召开的第二届董事会第二次会议中审议的《关于确认 2016年日常关联交易及预计 2017年日常关联交易的议案》及《关于聘任公司 2017年度审计机构的议案》等内容进行了事前认可,并就《关于确认 2016年日常关联交易及预计 2017年日常关联交易的议案》、《关于公司 2016年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司 2016 年度利润分配方案的议案》、《关于聘任公司 2017年度审计机构的议案》、《关于公司 2017年度高级管理人员薪酬调整方案的议案》、《关于变更募集资金投资项目实施方式的议案》、《关于缩减募集资金投资项目规模的议案》及 2016 年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况等事项发表了独立意见。

  4、本人对 2017 年 8 月 25 日召开的第二届董事会第三次会议中审议的《关于申请银行贷款并提供相应担保措施的议案》等内容进行了事前认可,并就控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况、2017 年半年度募集资金存放与使用情况、会计政策变更情况及控股股东及实际控制人为公司申请银行贷款提供关联担保等事项发表了独立意见。

  5、在 2017 年 12 月 4 日召开的第二届董事会第六次会议上,本人对本次会议审议的《关于为子公司上海华凯展览展示工程有限公司向招商银行上海新客站支行申请授信融资提供连带责任保证担保的议案》等发表了同意的独立意见。

  三、任职董事会各专门委员会的工作情况独立董事述职报告

  (一)本人作为公司第二届董事会审计委员会委员暨召集人,严格按照公司

  《审计委员会工作细则》参与工作,积极参加审计委员会召开的各次会议,认真审议了各项议案,对公司内部控制、募集资金使用等事项进行专业审核,审阅公司财务报表,积极与公司财务人员和外审人员联系沟通,关注公司的生产经营和财务状况,运用自身的专业知识为公司发展提供专业意见,切实履行了审计委员会委员的责任和义务。

  (二)本人作为公司第二届董事会薪酬与考核委员会委员,严格按照公司《薪酬与考核委员会工作细则》参与工作,严格遵循相关法律法规和公司章程的相关规定,积极参加了薪酬与考核召开的各次会议,认真审议了各项议案,切实履行薪酬与考核委员会委员、召集人的责任和义务。

  四、对公司进行现场调查的情况

  2017 年度,作为独立董事,本人对公司进行了多次现场考察,与公司其他

  董事、监事、高管人员积极进行沟通,了解公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况;

  与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,及时获悉公司各重大事项的进展情况,积极对公司经营管理提出建议。

  五、保护投资者权益所做的工作1、持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

  2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法

  律、法规的要求履行独立董事的职责;同时本人坚持谨慎、勤勉、诚实的原则,积极学习相关法律法规和规章制度,加强专业学习,提高专业水平,加强与公司管理层的沟通,保护广大投资者的合法权益,促进公司稳定发展。

  独立董事述职报告

  六、培训和学习情况

  本人自担任独立董事以来,一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度,尤其注重对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规

  的学习和理解,积极参加深圳证券交易所及公司组织的相关培训,更全面地了解上市公司管理的各项制度,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,并促进公司进一步规范运作。

  七、其他事项

  2017 年度本人无提议召开董事会的情况、无提议聘用或解聘会计师事务所

  的情况、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

  本人认为,公司对于独立董事工作给予了充分的支持,在重大决策方面充分尊重独立董事的独立判断。在今后的履职过程中,我将继续按照相关法律法规、本公司章程的相关规定 以及公司治理制度对独立董事的要求,谨慎、认真、勤勉、诚信地履行职责,利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见,对董事会决议事项发表独立、客观意见,进一步提高公司科学决策水平,切实维护公司整体利益和股东合法权益。

  独立董事:陈谦

  2018 年 4月 16日
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